Юридический аудит бизнеса — это системная проверка договорной базы, кадрового учета, корпоративных документов и ключевых бизнес-процессов с целью выявления рисков штрафов, судебных споров и персональной ответственности руководителей. Результатом является структурированный отчет, риск-матрица с оценкой критичности и конкретный план корректирующих действий. Аудит позволяет подготовить компанию к проверкам, инвестициям, сделкам M&A и масштабированию.
Юридический аудит бизнеса — это комплексная проверка компании для выявления и снижения правовых рисков
Юридический аудит бизнеса — это системная проверка договорной базы, кадрового учета, корпоративных документов и ключевых бизнес-процессов с целью выявления рисков штрафов, судебных споров и персональной ответственности руководителей. Результатом является структурированный отчет, риск-матрица с оценкой критичности и конкретный план корректирующих действий. Аудит позволяет подготовить компанию к проверкам, инвестициям, сделкам M&A и масштабированию.
Что входит в юридический аудит бизнеса
Юридический аудит охватывает четыре ключевых блока.
Этапы аудита
01
Договорная работа
Проверяются:
договоры поставки, производства, дистрибуции;
договоры с подрядчиками и поставщиками;
аренда, сервисные контракты, лицензии на ПО;
закрывающие документы (акты, счета-фактуры, накладные);
распределение ответственности и санкций.
Оцениваются:
риски признания договоров недействительными;
односторонние условия в пользу контрагента;
несоответствие фактической деятельности условиям договора;
потенциальные финансовые и налоговые последствия.
02
Кадровый учет и трудовое право
Анализируются:
локальные нормативные акты (ПВТР, положения об оплате труда);
трудовые договоры;
оформление генерального директора и ответственных лиц;
кадровое делопроизводство;
соблюдение требований 152-ФЗ.
Выявляются:
риски штрафов трудовой инспекции;
основания для трудовых споров;
нарушения в обработке персональных данных;
ошибки в распределении управленческой ответственности.
03
Корпоративные документы и структура управления
Проверяются:
устав и учредительные документы;
протоколы и решения органов управления;
соответствие фактической структуры юридической модели;
полномочия руководителя;
права на интеллектуальную собственность.
Оцениваются:
риски оспаривания решений;
формальный характер процедур;
зоны персональной ответственности собственника.
04
Бизнес-процессы и внутренний контроль
Анализируются:
закупки;
производство или оказание услуг;
взаимодействие с подрядчиками;
документооборот.
Оценивается:
наличие регламентов;
корректность документального оформления;
вероятность претензий со стороны контролирующих органов;
управляемость процессов.
В каких случаях необходим юридический аудит
Юридический аудит целесообразен:
Перед привлечением инвестиций или кредитного финансирования.
Перед продажей бизнеса или входом нового партнера.
Перед масштабированием или выходом в новый регион.
После смены генерального директора.
При подготовке к проверкам.
Какие риски выявляет юридический аудит
Типовые риски:
штрафы за нарушения трудового законодательства;
претензии Роскомнадзора по 152-ФЗ;
признание договоров недействительными;
невозможность взыскать задолженность;
оспаривание корпоративных решений;
персональная ответственность руководителя.
Риски классифицируются по степени критичности: низкий, средний, высокий.
Результат юридического аудита
Компания получает:
письменный аналитический отчет;
перечень выявленных нарушений;
риск-матрицу с оценкой вероятности и существенности;
план корректирующих действий;
рекомендации по изменению документов и процессов.
Чем юридический аудит отличается от due diligence
Параметр
Юридический аудит
Legal Due Diligence
Цель
Снижение внутренних правовых рисков и повышение управляемости
Проверка компании перед сделкой для принятия инвестиционного решения
Кто заказывает
Собственник / менеджмент компании
Инвестор / покупатель / банк
Когда проводится
До проверок, масштабирования, инвестиций или для плановой диагностики
Перед M&A, входом партнера, финансированием, сделкой
Фокус
Договоры, кадры, корпоративные процедуры, бизнес-процессы и комплаенс
Риски, влияющие на цену, структуру сделки и условия гарантий
Результат
Риск-матрица + план корректирующих действий
Отчет о рисках для сделки и условий ее закрытия
Что вы получите
01
Полную картину правового состояния компании
02
Риск-матрицу с приоритетами и степенью критичности
03
Конкретный план корректирующих действий
04
Усиленную договорную защиту
05
Готовность к проверкам, инвестициям и масштабированию
Поделиться